1. 有限公司
a) 如公司於香港成立， 請提供:
- 轉讓文書詳列現任主要股東的資料，如適用
b) 如公司於海外成立，請提供:
- 公司註冊證書及其後的公司更改名稱證書，如適用，
- 營業執照（或相應文件），如適用
- 由公司註冊代理人於最近六個月發出的董事、股東證明書／由公司註冊處於最近六個月發出認可 的公司查冊／查閱公司資料 或
- 公司董事於最近六個月申報的董事／股東／最終實益擁有人證明書，或最近六個月發出與董事， 股東證明書／公司查冊／查閱公司資料相應的文件 及
- 由本行認可的打擊洗黑錢財務行動特別組織成員或 相應國家的執業會計師／律師發出的證明信，確認以上的相應文件或董事證明書內容屬實
- -公司組織章程／公司章程細則及任何在修訂中的決議 ， 或相應文件，及
2. 合夥經營商號未在香港註冊， 請提供
- 營業執照（或相應文件）
- 登記文件證明所有合夥人持有人的身份（或相應文件）
- 合夥經營商號－相關專業或行業協會會員身份的證明（如未能提供，請提供合夥契約）
如公司須更改於本行戶口紀錄的董事 / 授權簽署人(如適用)，請提供董事會決議 / 會議記錄的真確副本
ii. 有關人士文件政府發出的身份證明文件及國籍證明 (由兩名董事、所有授權簽署人、所有實益擁有人、兩名主要管理人及所有受任人提供)
iii. 股權架構圖股權架構圖顯示每家中介控股公司的公司名稱、其擁有公司股份的擁用權 / 投票權比率、成立 / 註冊 / 組建國家、營業 / 營運地址的國家、上市 / 監管狀態（如適用）及最終實益擁有人，並註明各層股權中已發行的不記名股票類別（包括開戶公司、所有中介控股公司及最終實益擁有人），並由董事認證。另表明實益擁有人是否家庭成員及其家族的集體股權份數，如適用
iv. 如公司的董事／授權簽署人為一間公司所提交的文件（如適用）a) 該公司董事會決議列出有權代該公司執行事務的授權簽署人
b) 簽名式樣
c) 公司登記文件或相應文件
d) 法定文件（例如最近六個月發出的公司查冊／查閱公司資料／董事、股東證明書或相應文件或董事證 明書）詳列現任董事的資料
e) 由本行認可的打擊洗黑錢財務行動特別組織成員或相應國家的執業會計師／律師發出的證明信，確認 以上的相應文件或董事證明書的內容屬實
f) 兩名董事及所有授權簽署人提供政府發出的身份證明文件及國籍證明
g) 公司組織章程／公司章程細則及任何在修訂中的決議
V. 信託文件（如適用）1. 如實益擁有人為信託基金, 請提供:
信託契約或參照在有關成立國家的合適登記冊或從以專業身份行事的受託人的書面確認或由已審閱相 關文件的律師確認以下細節：
a) 信託名稱
b) 成立／結算日期
c) 成立國家／地區／信託文書所載的司法管轄區，有關安排受該司法管轄區的法律監管
d) 任何官方機構授予的識別號碼（如有）（例如報稅識別號碼或慈善或非牟利團體登記號碼）
e) 受託人、財產授予人、保護人、執行人、已知受益人及信託基金的實益擁有人提供的資料：
- 個人：全名、貢獻或權利之百分比、出生日期、國籍、政府發出的身份證明文件種類、號碼及 住宅地址及永久住址（如與住宅地址不同）
- 公司：公司名稱、貢獻或權利之百分比、成立／註冊／組建日期及國家、登記／註冊號碼、註 冊公司地址（於成立／註冊／組建國家）、營業地址（如與註冊公司地址不同）及上市及／或 監管詳情（如適用）
2. 由受託人、財產授予人、保護人、執行人、已知受益人及信託基金的實益擁有人提供的文件：
a) 個人：政府發出的身份證明文件、國籍證明、住宅地址證明及永久住址證明（如與住宅地址不同）
b) 香港成立的公司：由公司註冊處於最近六個月發出認可的公司查冊及公司登記文件顯示公司名稱、 成立／註冊／組建日期及國家、註冊地址、登記／註冊號碼及上市及／或監管詳情（如適用）
c) 海外成立的公司：由公司註冊處於最近六個月發出認可的公司查冊／由公司註冊代理人於最近六 個月發出的董事、股東證明書／相應文件及公司登記文件顯示公司名稱、成立／註冊／組建日期 及國家、註冊地址、登記／註冊號碼及上市及／或監管詳情（如適用）