1. 有限公司
a）如公司于香港成立，请提供：
- 转让文书详列现任主要股东的资料，如适用
b）如公司于海外成立，请提供：
- 公司注册证书及其后的公司更改名称证书，如适用，
- 营业执照（或相应文件），如适用
- 由公司注册代理人于最近六个月发出的董事，股东证明书/由公司注册处于最近六个月发出认可 的公司查册/查阅公司资料或
- 公司董事于最近六个月申报的董事/股东/最终实益拥有人证明书，或最近六个月发出与董事， 股东证明书/公司查册/查阅公司资料相应的文件及
- 由本行认可的打击洗黑钱财务行动特别组织成员或 相应国家的执业会计师/律师发出的证明信，确认以上的相应文件或董事证明书内容属实
- - 公司组织章程/公司章程细则及任何在修订中的决议或相应文件及
2. 合伙经营商号未在香港注册，请提供
- 营业执照（或相应文件）
- 登记文件证明所有合伙人持有人的身份（或相应文件）
- 合伙经营商号 - 相关专业或行业协会会员身份的证明（如未能提供，请提供合伙契约）
如公司须更改于本行户口纪录的董事/授权签署人（如适用），请提供董事会决议/会议记录的真确副本
ii. 有关人士文件政府发出的身份证明文件及国籍证明 (由两名董事、所有授权签署人、所有实益拥有人、两名主要管理人及所有受任人提供)
iii. 股权架构图股权架构图显示每家中介控股公司的公司名称、其拥有公司股份的拥用权/ 投票权比率、成立/ 注册/ 组建国家、营业/ 营运地址的国家、上市/ 监管状态（如适用）及最终实益拥有人，并注明各层股权中已发行的不记名股票类别（包括开户公司、所有中介控股公司及最终实益拥有人），并由董事认证。另表明实益拥有人是否家庭成员及其家族的集体股权份数，如适用
iv. 如公司的董事／授权签署人为一间公司所提交的文件（如适用）a) 该公司董事会决议列出有权代该公司执行事务的授权签署人
b) 签名式样
c) 公司登记文件或相应文件
d) 法定文件（例如最近六个月发出的公司查册／查阅公司资料／董事、股东证明书或相应文件或董事证 明书）详列现任董事的资料
e) 由本行认可的打击洗黑钱财务行动特别组织成员或相应国家的执业会计师／律师发出的证明信，确认 以上的相应文件或董事证明书的内容属实
f) 两名董事及所有授权签署人提供政府发出的身份证明文件及国籍证明
g) 公司组织章程／公司章程细则及任何在修订中的决议
V. 信托文件（如适用）1. 如实益拥有人为信托基金, 请提供: 信托契约或参照在有关成立国家的合适登记册或从以专业身份行事的受托人的书面确认或由已审阅相 关文件的律师确认以下细节：
a) 信托名称
b) 成立／结算日期
c) 成立国家／地区／信托文书所载的司法管辖区，有关安排受该司法管辖区的法律监管
d) 任何官方机构授予的识别号码（如有）（例如报税识别号码或慈善或非牟利团体登记号码）
e) 受托人、财产授予人、保护人、执行人、已知受益人及信托基金的实益拥有人提供的资料：
- 个人：全名、贡献或权利之百分比、出生日期、国籍、政府发出的身份证明文件种类、号码及 住宅地址及永久住址（如与住宅地址不同）
- 公司：公司名称、贡献或权利之百分比、成立／注册／组建日期及国家、登记／注册号码、注 册公司地址（于成立／注册／组建国家）、营业地址（如与注册公司地址不同）及上市及／或 监管详情（如适用）
2. 由受托人、财产授予人、保护人、执行人、已知受益人及信托基金的实益拥有人提供的文件：
a) 个人：政府发出的身份证明文件、国籍证明、住宅地址证明及永久住址证明（如与住宅地址不同）
b) 香港成立的公司：由公司注册处于最近六个月发出认可的公司查册及公司登记文件显示公司名称、 成立／注册／组建日期及国家、注册地址、登记／注册号码及上市及／或监管详情（如适用）
c) 海外成立的公司：由公司注册处于最近六个月发出认可的公司查册／由公司注册代理人于最近六 个月发出的董事、股东证明书／相应文件及公司登记文件显示公司名称、成立／注册／组建日期 及国家、注册地址、登记／注册号码及上市及／或监管详情（如适用）